东信证券 D类名单新增8人保代声誉约束不断强化

　　近日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）更新了一批保荐代表人D类（暂停业务类）名单东信证券，新增8名保代，总人数达到15人。

　　D类保代是保代新规新增的内容，旨在完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉约束。

　　2024年9月，中证协发布了第一批D类保代名单。相较于首批16人名单，这次更新了8名保代信息，涉及6家券商，分别为申万宏源证券承销保荐、国元证券、财信证券、广发证券、东吴证券、中金公司。

　　具体而言，上述8名保代涉及的保荐项目包括国宏工具IPO、安芯电子IPO、上海思尔芯IPO、紫鑫药业非公开发行项目以及国美通讯非公开发行项目等。比如，今年3月14日，上交所发布纪律处分决定书称东信证券，在上交所的现场督查中，发现在安芯电子IPO中，国元证券的两名保代存在违规情况——研发人员认定及研发相关内部控制有效性核查存在缺陷；收入确认准确性核查存在缺陷。最终，上交所对国元证券予以通报批评，对两名保代予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

　　据了解，D类保代名单采取动态更新机制，主要与保代被具体采取的监管措施及其期限挂钩。目前，该类名单共有15名保代在列。D类保代名单的更新依据为：最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人。

　　近年来，证监会全面追究保荐等中介机构未勤勉尽责行为的责任，一方面依法对机构和责任个人进行“双罚”，另一方面对严重失职失责违法主体坚决给予“资格罚”。

　　2024年9月20日，中证协正式发布了《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制。其中有两大主要改变：一是在现行的A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D类（暂停业务类）；二是在A类名单中增加保荐代表人对应的撤否项目数量信息。

　　中证协称，此次修订是为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等要求，进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束。

　　随后，中证协公布了首批D类保代名单。据了解，新规前的保荐代表人分类规则始于2020年12月，其中分类名单A（综合执业信息）为全体保代的综合执业信息名单；名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保代名单；名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保代名单。

　　业内人士认为，新增D类名单（暂停业务类）有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。

　　截至目前，中证协公示的A类保荐代表人共8552人东信证券，较去年9月下旬已减少168人。整体来看，约300位保代存在违反自律规则或监管规定的行为。

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